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「基金从业人员管理系统怎么注册」基金从业资格注册变更

2024-03-28 23:03:03基金

无论在人生中遇到什么问题,不管我们生活多么无奈,只要快乐常驻心中,就无须悔恨无须沮丧。下面,跟着百吉财经一起了解下基金从业人员管理系统怎么注册的信息,希望可以帮你解决你现在所苦恼的问题。

基金从业资格证注册流程 (一)

基金从业资格证注册流程

优质回答基金从业资格证注册流程

第一步:打印成绩合格证

基金从业考试一般在考后7个工作日左右可以查到成绩,成绩公布后7个工作日左右就可以打印相应科目的成绩单了,也就是成绩合格证。

第二步:个人向企业提出申请

按照相关规定,基金从业资格证书需要由个人所在企业向基金业协会申请注册,一般情况下个人是不能申请的。所以,首先需要个人向企业提出申请。有申请注册资格的企业包括基金管理公司、保险公司、银行、证券公司和其他基金业协会认定的企业。

第三步:企业向中国基金业协会提交申请

个人提交申请经由所在企业审核通过后,企业需登录协会网站提交申请。进入中国证券投资基金业协会网站—从业人员管理平台,使用企业本身的管理账号登录后,按照流程提交申请。

第四步:公示基金从业资格证申请结果

企业申请流程提交后,基金业协会进行审核受理,审核通过后会在基金业协会网站公布结果。考生可在基金业协会网站—从业人员管理—资格平台—从业人员管理信息,基金从业人员申请注册公示中查询。

第五步:打印基金从业资格证书

协会审核通过后考生已取得基金从业资格证书,但需要考生自行到基金业协会网站—从业人员管理—资格平台,点击从业人员管理系统进行打印,协会不会另行颁发。

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一、发起变更

确认变更意向后,原管理人根据原《基金合同》约定发起变更流程。

例如:原《基金合同》约定“非因法律、法规及有关政策发生变化的原因而导致合同变更时,须先经基金管理人和基金托管人协商一致,并按照本合同约定召开基金份额持有人大会决议通过或基金份额持有人以书面形式一致表示同意,可对本合同内容进行变更”,则分为两步处理:

1、原管理人与托管协商,确认同意变更;

2、原管理人召开份额持有大会并签署决议文件;或者,由原管理人发送《征询意见函》至所有份额持有人,再由所有份额持有人出具书面同意。

涉及材料:

1、托管同意变更管理人书面确认函

2、托管对份额持有人大会决议文件盖章版

预计时间:3个工作日

二、重新签署基金合同

管理人变更涉及到《基金合同》当事人主体发生变更,需要基金投资人与新的管理人重新签署《基金合同》。新的管理人应根据法规要求完成适当性募集流程与非居民金融账户识别工作。

涉及材料:

1、重新签署的《基金合同》

2、签署变更管理人协议

预计时间:5个工作日

三、提交系统

1、原管理人登录ambers系统,在“产品备案”栏目下选择“产品重大变更”,点击“基金业务变更”选择需要进行变更的产品,进入修改页面。

2、在“管理人信息”页签点击“变更”按钮,点击“新增管理人”按钮添加新管理人,并将新管理人设置为信息填报人,并在页签末填写变更时间、简述变更内容,点击“下一步”。

温馨提示:我们发现在该步骤,协会系统会自动校验产品类型与新增管理人的业务类型是否匹配,若该基金为证券类产品,而新增管理人的业务类型为股权、创业类,则无法进行下一步。

我们之前举例为股权类中债权产品转到其他类是可以的,证券类转到股权类就很明显不能胜任是无法实现转换的,这个请大家注意。

另外红色字体说明也需要大家留意:

基金管理人发生变更的,点击页签下方的“变更”按钮,将更新条款后的新签署的基金合同(或合伙协议、公司章程)添加至“基金合同/合伙协议/公司章程”处(无需删除原基金合同)。

没有新签署基金合同(或合伙协议、公司章程)的不必重新上传。

通过与新管理人签署委托管理协议的,请将新签署的委托管理协议添加至“委托管理协议”处(无需删除原委托管理协议)。

请将涉及管理人变更的决议文件上传至“变更管理人相关决议”处。

发起基金业务变更申请的管理人应通知变更后的管理人(既包括新增的新管理人、也包括删除的原管理人)登录系统,通过“产品备案”项下的“管理人变更接受”功能确认变更信息。请变更后管理人关注全部投资者(包含变更前管理人)是否满足合格投资者标准。协会将在变更后的管理人全部确认后开始受理本次变更申请。

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3、在“相关上传附件”页点击“变更”按钮,在“基金合同”处上传投资人与新管理人签署的《基金合同》,在“变更管理人相关决议”处上传同意变更的份额持有人大会决议文件与托管出具的书面回执,在“信息变更承诺函”处上传原管理人盖章的承诺函。

4、如基金有其他信息发生变更,也需在对应的页签下进行修改。填写所有变更内容后,点击“提交”按钮,如有提示根据提示内容修改再提交。

5、新管理人登录本机构ambers平台,进入“产品备案”项下“管理人变更接收”,点击“接收”按钮。

6、 管理人均在系统中接收变更事项后,申请将成功提交至基金业协会后台办理。

预计时间:1个工作日

四、等待审核,通过后出具生效公告

1、基金管理人变更属于基金重大变更事项,协会后台审核时间可能耗时较长,管理人需要耐心等待。审核期间,如果有需要补正的材料,协会也会通过系统反馈,管理人应当留意,时常登录系统查看。

协会审核通过后,就可以在新管理人的系统中查询到该基金的信息了。此时“产品重大变更”栏目显示状态如下:

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2、协会审核通过后,新管理人应出具《变更事项生效公告》说明变更生效日期与相关事项,并发送给投资人与托管、外包机构。

预计时间:10~15个工作日

基金从业资格考试成绩有效期是否有年限规定 (三)

优质回答考试成绩是永久有效,但是考试通过后需在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

根据基金业协会的政策公告,只用报考基金从业资格考试一门的情况是有的,但是仅限于基金公司高管,需要提供高管证明。

符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的,可以申请认定基金从业资格:

1、最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元;

2、已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;

3、符合上述条件之一的,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明,或相关资格证书或证明。

4、上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

综上,咱一般从业人员就好好复习规定两科来取证吧!只考一科的规定不适用于大多数人。

基金从业资格考试成绩有效期是否有年限规定 (四)

优质回答考试成绩是永久有效,但是考试通过后需在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

根据基金业协会的政策公告,只用报考基金从业资格考试一门的情况是有的,但是仅限于基金公司高管,需要提供高管证明。

符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的,可以申请认定基金从业资格:

1、最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元;

2、已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;

3、符合上述条件之一的,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明,或相关资格证书或证明。

4、上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

综上,咱一般从业人员就好好复习规定两科来取证吧!只考一科的规定不适用于大多数人。

基金从业资格考试成绩有效期是否有年限规定 (五)

优质回答考试成绩是永久有效,但是考试通过后需在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

根据基金业协会的政策公告,只用报考基金从业资格考试一门的情况是有的,但是仅限于基金公司高管,需要提供高管证明。

符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的,可以申请认定基金从业资格:

1、最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元;

2、已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;

3、符合上述条件之一的,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明,或相关资格证书或证明。

4、上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

综上,咱一般从业人员就好好复习规定两科来取证吧!只考一科的规定不适用于大多数人。

人天天都会学到一点东西,往往所学到的是发现昨日学到的是错的。从上文的内容,我们可以清楚地了解到基金从业人员管理系统怎么注册。如需更深入了解,可以看看百吉财经的其他内容。

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