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上海股票能部分转托管-证券从业《金融市场基础知识》第三章第三节-11

2024-03-29 18:13:48股票

阅读不同的材料,可以让你领悟到不同的道理,如果你在生活中遇到什么不懂得问题,除了去问他人,也可以自己寻找答案。百吉财经将带大家一起认识关于上海股票能部分转托管的相关信息,看完本文,希望可以帮到你。

上海股票能部分转托管-证券从业《金融市场基础知识》第三章第三节-11

我国证券托管制度的内容

我国证券托管制度的内容:

(1)上海证券交易所交易证券的托管制度和指定交易制度联系在一起;

(2)深圳证券交易所交易证券的托管制度:“自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限”。

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考点精解

我国证券托管制度的内容

简介:

我国证券托管制度的内容:

(1)上海证券交易所交易证券的托管制度和指定交易制度联系在一起;

(2)深圳证券交易所交易证券的托管制度:“自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限”。

详解:

我国证券托管制度的内容:

1.上海证券交易所交易证券的托管制度

对于在上海证券交易所交易的证券,其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。

所谓指定交易,是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。投资者如不办理指定交易,上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令,直至该投资者完成办理指定交易手续。

2.深圳证券交易所交易证券的托管制度

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为“自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限”。

(1)自动托管

深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管,由证券营业部管理其名下明细证券资料。投资者的证券托管是自动实现的,投资者在哪家证券营业部买入证券,这些证券就自动托管在哪家证券营业部。

(2)随处通买

投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。

(3)哪买哪卖

投资者要卖出证券,必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。

(4)转托不限

投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管,称为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部。

例题

1. 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A. 中国证券登记结算有限责任公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C. 交易参与人

D. 证券公司

答案:B

解析:对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

2. 在上海证券交易所市场的指定交易确认后,下列说法中错误的是()。

A. 投资者与指定交易证券公司的托管关系建立

B. 投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等

C. 投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管

D. 中国结算公司的上海分公司对投资者托管证券公司的证券数量及其变化情况加以记录

答案:B

解析:对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,办理的指定的交易一经确认,其与指定交易证券公司(即指定的交易参与人)的托管关系即建立,投资者持有的上海市场证券则将由其持有的证券公司负责托管,投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况,并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。

3. 深圳证券交易所交易证券的托管制度是( )。

I.自动托管

II.随处通买

III.哪买哪卖

IV.转托不限

A. I、II、III、IV

B. I、II、III

C. II、III、IV

D. I、III、IV

答案:A

解析:深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为:自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。

想要成长,必定会经过生活的残酷洗礼,我们能做的只是杯打倒后重新站起来前进。上面关于上海股票能部分转托管的信息了解不少了,百吉财经希望你有所收获。

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